Новости

Scotiabank оштрафован на 127,5 миллиона долларов

Канадские банки готовятся к росту обесценения кредитов до 2021 года

Канадские банки готовятся к росту обесценения кредитов до 2021 года. Однако один из банков большой пятерки недавно заплатил 127,5 миллиона долларов США в виде штрафов. Министерство юстиции США (DOJ) и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) обвинили банк в манипулировании рынком.

Осуществление «спуфинговой» деятельности

Трейдеры подразделения по торговле металлами Bank of Nova Scotia были признаны виновными в осуществлении «спуфинговой» деятельности в период с января 2008 года по июль 2016 года. Власти США заявили, что четыре трейдера Scotiabank разместили заказы на покупку и продажу контрактов на драгоценные металлы. Однако целью было отменить те же приказы, чтобы манипулировать ценой.

Спуфинг создает ложное представление о картине спроса и предложения, окружающей товар. Когда трейдеры участвуют в этой деятельности, цель состоит в том, чтобы манипулировать ценами фьючерсов на металлы или фальсифицировать их в своих интересах. Scotiabank был оштрафован на 800 000 долларов США за спуфинг металлов с июня 2013 года по июнь 2016 года.

CFTC утверждает, что банк делал множество вводящих в заблуждение или откровенно ложных заявлений, отвечая на существенные вопросы. По данным Министерства юстиции США, вовлеченные трейдеры базировались в Гонконге, Лондоне и Нью-Йорке.

Общий штраф

Scotiabank
Министерство юстиции и CFTC

Scotiabank заключил соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA) для урегулирования уголовных расследований по схеме манипулирования ценами. Банк заплатит 127,5 миллиона долларов США Министерству юстиции и CFTC за то, что он не смог выявить или предотвратить использование его четырьмя трейдерами незаконных торговых практик.

Общий штраф включает выплату 17 миллионов долларов США в пользу CFTC за введение регулятора в заблуждение во время его первоначального расследования. Scotiabank также согласился продолжить сотрудничество в рамках любых текущих расследований и судебных преследований, связанных с основным проступком.

Ранее в этом году Scotiabank объявил о планах свертывания металлургического подразделения и выделил 176 миллионов долларов США на покрытие расходов по свертыванию и выплату штрафов властям США.

Нарушение соответствия

Scotiabank
Заместитель директора ФБР Уильям Ф. Суини

В Нью-Йорке заместитель директора ФБР Уильям Ф. Суини сказал, что Scotiabank признал свою роль в схеме массового манипулирования ценами. Торговцы банка стремились сфабриковать цены фьючерсных контрактов на драгоценные металлы, чтобы получить рыночное преимущество перед другими трейдерами.

Поскольку Scotiabank не смог обнаружить сокрытые приказы или незаконные манипуляции на рынке, он сделал значительные инвестиции в технологии соблюдения нормативных требований и инструменты наблюдения за торговлей. Помимо почти двукратного увеличения годового операционного бюджета по комплаенсу, банк нанял более 200 штатных должностей, эквивалентных комплаенс.

Банковские показатели

Scotiabank сообщил о росте выручки на 1% за квартал, закончившийся 31 июля 2020 года, хотя и с соответствующим падением скорректированной чистой прибыли на 47% по сравнению с тем же периодом 2019 года. Сильные коэффициенты капитала и прибыльности компенсируют растущие резервы на возможные потери по кредитам.

Преступление, связанное с манипулированием ценами на сырьевые товары, может иметь далеко идущие последствия для имиджа и репутации третьего по величине банка Канады с выдающейся 188-летней историей выплаты дивидендов. Акции банка с начала года теряют 19,6%. Для потенциальных инвесторов при текущей цене 56,37 доллара доходность составляет 6,34%.

В своем заявлении руководство сказало, что будет придерживаться нормативных требований, связанных с торговлей, и политик соответствия для поддержания доверия заинтересованных сторон.

По материалам: fool.ca

Читайте также:
Инвесторы обеспокоены падением доллара
Золото может вырасти более чем на 90% и составить 4 000 долларов
Zero Hash предоставляет Gold-i централизованное крипто-предложение

Поделиться:
Теги

Похожие статьи

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Back to top button
Close
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Политика конфиденциальности